未获得法定资质，而认证机构却发了认证证书问题的探讨

huxl

有些企业未获得相关法定资质，如生产许可证、特种设备制造许可证等，而认证机构却发了QMS质量管理体系或/和产品认证证书。按照《认证认可条例》第60条第二款“增加、减少、遗漏认证基本规范、基本规则规定的程序”进行处理是恰当的。
质量管理体系认证程序一般内容
    GB/T 19000《质量管理体系  基础和术语》标准3.4.5条对程序（procedure）的定义“为进行某项活动或过程所规定的途径”。
认证活动是一项技术性很强的工作，必须按照规定的程序和步骤完成，否则就可能造成认证结论的错误。认证程序就是指审核活动的方法、步骤。
认证公司的认证程序都有详细规定并按照规定公布，程序一般如下：
    1．认证的申请与受理。（质量管理体系认证的基本条件：1）具有独立的法人地位；2）生产符合国家法律法规；3）申请方的文件化质量管理体系；4）产品符合相应标准等）。
    2．现场审核（质量管理体系现场审核基本流程：1）审核计划书面通知及确认；  2）按计划实施现场审核。对涉及质量体系运行的有关部门、岗位、人员、活动及相关文件与记录进行审核，寻找申请方的质量体系符合认证标准及相关职能文件的证据；3）与企业沟通审核结论，并明确对不合格项纠正措施的要求，向企业提交审核报告。）
   3．认证决定与发证注册（对审核组的评审报告以及有关资料进行审查后，做出是否准予认证注册的决定，并书面通知受审核方。）
   4．发证后监督（证书有效期内安排3次监督审核，时间间隔不超过一年。其基本程序参照初次现场审核进行。）
   其中，在认证的申请与受理、现场审核、认证决定都有生产及产品符合国家法律法规的审查要求。

[ 本帖最后由 huxl 于 2011-4-27 08:34 编辑 ]

huxl

认证基本规范、认证基本规则的基本含义
《认证认可条例》第十八条  认证机构应当按照认证基本规范、认证规则从事认证活动。认证基本规范、认证规则由国务院认证认可监督管理部门制定；涉及国务院有关部门职责的，国务院认证认可监督管理部门应当会同国务院有关部门制定。
所谓认证基本规范，是指所有认证活动所应遵循的一般性规范，包括法律规范、技术规范两类。它是对认证活动的一般性程序和实体要求的总结。例如《认证认可条例》就是认证活动的基本法律规范，一切认证活动的开展都应该符合本条例规定的各项要求，否则将承担相应的法律责任。而认证规则则是指针对具体的产品、服务或者管理体系而制定的指导相应的认证活动并为认证机构和相对的申请认证的法人、组织或者个人所应严格遵循的认证具体行为规范。简言之，认证基本规范着眼于认证活动的一般规律性，而认证规则则着眼于各具体认证活动的个性特征和特别要求。认证基本规范和认证规则是相辅相成的，共同指导和规制着认证活动的进行。
目前，虽然国家认监委没有专门制定和发布关于质量管理体系（QMS）的认证基本规则，但从对认证基本规范、认证基本规则概念的理解，可以知道GB/T10091、GB/T19011等国家标准，是质量管理体系认证活动的一般性程序和实体要求，可以认为是关于质量管理体系的认证基本技术规范；各认证公司自己制定的指导相应的认证活动具体行为规范、作业指导书，可以认为是质量管理体系的认证基本规则。
在GB/T 19001-2008《质量管理体系 要求》1.1  b)条明确指出“通过体系的有效应用，…….保证符合顾客要求和适用的法律法规要求”。在认证公司有关质量管理体系审核作业指导书也会要求识别与企业及其产品有关的适用的法律法规、法定资质要求的规定。
因此，企业未获得相关法定资质，而认证机构却发了质量管理体系认证证书，就是典型的遗漏认证基本规范、基本规则规定程序的行为。

huxl

上面所说的认证仅指质量管理体系、产品认证两种。供大家探讨！

[ 本帖最后由 huxl 于 2011-4-27 08:34 编辑 ]

huxl

这个技术贴没人顶啊!

tzjj

我来顶一下，正想学习认证机构违规认证方面的违法行为的案例，非常感谢！因为认证机构违规认证行为查处是一个新领域，技术含量比较高，希望以后多多提供这方面的资料。

huxl

大家提供案源一起讨论讨论!

沈解胜

楼主认证知识和基本概念理解非常透彻！

huxl

原帖由 沈解胜 于 2011-3-7 16:18 发表
楼主认证知识和基本概念理解非常透彻！

共同提高！

ahhbhy

很好！分析的很透彻！

bh12365

讲得很不错，谢谢！